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上期所及上期能源6月處理異常交易行為86起

本報訊 上期所及上期能源昨日公布了6月查處違法違規行為情況。6月共處理異常交易行為86起。

上期所方面,6月處理異常交易行為77起。其中,自成交超限30起,頻繁報撤單超限47起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示84次,將14名客戶和1個實際控制關系賬戶組列入重點監管名單,在會員服務系統通報18次,對3名客戶采取限制開倉的監管措施并全市場公告。6月對101組234個客戶進行實際控制關系認定,對5組53個客戶進行實際控制關系協查。6月處理涉嫌違規交易線索7起,其中相互交易轉移資金3起,交易軟件參數設置錯誤導致價格異常波動1起,市價指令報單等原因導致價格異常波動2起,錯單交易1起。經排查,上期所對其中1起進行立案調查,1起仍在線索核查中,其余均通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。

上期能源方面,6月處理異常交易行為9起,均為頻繁報撤單超限。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示9次。6月對36組99個客戶進行實際控制關系認定。                                                   (鮑仁)

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責任編輯:孫亞寧

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